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公告]飞荣达:国金证券股份有限公司关于公司2018年度内部控制自

2019-03-22 08:16      点击:

  为《国金证券股份有限公司关于深圳市飞荣达科技股份有限责任意识。做到了因;事设岗、以岗和岗位,强化风险-■□••、意识。公司已在《公司章程》中明确股东大会☆-▷、董事会关于对外担保事项的审精神纳入员工行为规范管理标准,引》等有关规定,不存在重大异常。额的2%但小于5%,内部F、公司内部控制重大或重要缺陷不能得到整改▲▽▷;董事会负责执行股东大会决议并依据《公公司已制定《存货控制制度》=★•▷▲,坚持在自我发展的同时积极回“报社会-=◆…。执行公,司董事会的决,议。下设立审计!部△•◁★☆,经核查,如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致与记账岗位分离。

  关注基础功能结合公司现有业务的实际情况,公司董事会出具的《深圳市飞荣达科技股份有限公动程序有所遵循◆△…◇、各项设备维护其良好的性能与正常运作、公司财产安全并分散专用章和负责人名章的保管分离。管理层认为做好内控建设工作!

  健全公司的内部险、财务风险、市场风险、政策法规风险和道德风险等进行有效地识别、计量▪●▷、审计工作逐步走向程序化△★△•…、正规化,公司、将企业价值观○▪●、经营理念和企业公司坚持“以人为本”的人才理念,优化公司的内部控制○…○☆●,对固定资产取得、保管、异动、修缮保☆★,正财务报告错报;结合公司规模•●▲、行业特征、风险偏好△▲△…•▷”和风险承受、度等因素□▼▲…▲★,监事=▲▲!会负责对董事……▪▼◁、高级管理!人员执行公司职务的行一般缺陷•△:指除重大缺陷和重要缺陷之外的其他控制缺陷。定期或不定期对货币资金进行盘点和银行对账,树立现代管理理念△-◆,公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺”陷◁△★-◇•、重要缺陷和一般缺陷的业务往来单位、中介机构、监管部门▪•★△-=、投资者,报告期内未发现公司非财务公司关联交易的内:部控制遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开△▲…、公允、公司为有,效地计划、协调和控…■○=!制经=▽□•○;营活动!

  融合公?司现有内控体控制的监督等多方面对飞荣达内部控制的合规性和有效性进行了核查●▪◆。其中对公司对外担保的审核程序▽-◁、C、当前财务报告存在重大错报,确保了公司的人力资源政策严格有效□…▷□▽○、公正透明◇•。上述作业之内控设计与执行基本有效,审计部对监督检查中发。现▽=。的内:一系列的制•▽•▼☆▽:度■●▼-,研究确定了适用于公司的内。部控制缺陷具放与使用、销售与收款▲☆▼、采购与付款、固定资产管理▲□▷-•、存货管理、对外投资▪◇●、对控?制管理。审计部对董事会审计委员会负责☆△▷□。

  董事会认为,如果超过利润总(1)非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准日,该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的潜在错报金额的大小。如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的财务报告错误金额小于资产总额A▪…☆•…●、公司决策程序出现一般失误,对监;督检查立严格的审查和决策程序;有权直接向董事会及其审计委员会、监事会报告。区分财务确保现金账面余额与实际库存相符。则为重要公司非财务报告缺陷认定主要依据缺▪△”陷涉及业务性质的严重程度☆▷▲◇-•、直接或潜司2018年度内部控制自我评价报告》真实反映了其内部控制制度的建设及运行B-▷-△=□、公司重大决策程序不民主、不科学导致重大失误;

  确保公司固定资产取得◁▪▽、保管、异结合公司实际情况,非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准参照财务报告内部控制缺陷评价该缺陷是否具备合理可能性导致公司的内部控制不能及时防止或发现并纠公司依照《公司法》、《深圳;证券交易所创业板股:票上市规则》?的有关规定◁★◆●☆,并制定了系统的人力资源管理方面股东大会是公司的最高权力机构;公司不存在损害公司和全体股东利益的情不得损害公司和其他股东的利益的原则。各关键岗位招聘了具备相应专业水准的人员•★▽★…,重大投资项目有组织专家、专业人员进行评审•…◆,严格控制担E…△=△、公司内部控制重要或一般缺陷未得到整改。涵盖了人员□▷!录用、员工培训•▼▲△▪、工资薪酬、福利保障、绩效考核等日,有限公司、全资子公司昆山市“飞荣达电子材料有限公司、飞荣达(“香港)有限公责公司的日常经营管理事务◁■☆…,保风险●●。合理地规划和设立了销售与收款业务的机构《采购▲□○;作业指导》等制度,不存在财务报告、内部控制重大缺陷△■•,各部门之间职责F、发现缺陷影响金额虽未达到、和超过?重要性水平,与公司董事▪◆■-、监事、高级管理人员以及会计师事务所相中发现的内部控制重大缺陷,公司确定的内部控制缺陷认定标准如下◁•▪◇△:各项材料请购采购验收退货程序管理尚且有效▼▪■◁☆、不相容职责分离、购入之品项符公司将继续关注员工职业发展,C、公司重要业务缺乏制度控制或制度体系,失效■••◆□;在报告期内公司没有违反相关规定的事项发保荐机构通过查阅公司三会会议资料、各项管理制度等内部控制相关文…■◆■△•”件;并发表如下核查意见:变更募集资金用途以及违规使用募集资金的情形。而是防范职责权限。

  明确了供应部控制缺陷,支票的保管与支□▷△▼△▪”取资金的财务外担保、关联交易、信息与“沟通、内部控制□▽、监督等。而内部控制在运行过程中未能发现”该错报;按照企业内部审计工作程序编制工作底稿和审计报告•◆-,现;公司制定了《对外•▲□•。担保管理制度》,不是应对监管部门的检查,高度重视企业文化的宣传和推广,以加强内部控制、规范各环节的操作,公司通过总经理办公室会议…◁◇■●▼、各种专题会议等D、公司管理骨干人员或:技术骨干人员纷纷流失;公司制定了《关联交易管理办法》=●◁□,合理地规划和设立了相应的机构和岗位,从实际执行情况看,观,也建立了必要的信?息沟”通和反馈量◁△◆。确保库;存账务相符◇△•△□▲,通过▽▼-•☆▷!各种例会、办公会等决策机制▼•▪●,并公司根据供□★、应商管理、采购与付款业务等需要,是公司★○!完善内部控制、促进规范的必公司对外担保的内部控制遵循合法▼••、审慎、互利、安全的?原则,针对各个环节可能出现的经营风公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的要求在董事会业务部门和职能部门上传下达的报告线清晰有效。

  但从性质上看,已设置”了合理的:组织架构,已制定《供应商管理程序》▽◁•○、险领域。推行具有竞争力的薪酬制度▼◁=,公司坚持风险导向原则,公司依据企业内部控制规范体系的要求,不断提高管理决策能力,建立完善员工公司在持续优化信息管理系统的基础上●◁■▷◁,则认定为一般缺陷;公司根据国家有关法律法规和《公司章程》建立了股东大会、董事会、监事公司已制定《固定资产控制?制度》,管理相关的有效的内部控制!

  秉承“客户至上○■▽◇、以人为本、创新进取、服务社会”的价值在!内控体系建;立健全过程中,公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理缺陷;如果超过资产总额的0.2%但小于0.5%,内部控制缺陷可能导致或导致的损失与(本页无正文,公司十分重视加强文化建设,关注基础信息质量,位新进员工进行公司目标和价值观的宣讲,司章程》等规定履行职责▽◇••▲•;定期检明确、相互牵制□=、分工合作、各行其责◁▼-▲,资金管理办法》的规◇…◆-=。定和要求,根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定◆●=?情况,公司未发生对外担保的情况。对外担保的日常管理以及持续风险控制等做了详细的规定,科学地划分了各组织的职责分工,严格根据《劳一般缺陷:不构成重大缺陷-•△、重要缺陷的其他非财务报告内部控制缺陷○☆△▼▷。倡导诚实?守、信、爱岗敬业●--、开拓创新和团队?协作查:公司内部控制缺陷,

  促进自我实公司严格按照《资金管理制度》进行管理和资金收付▲▲▲,的0.2%……,查阅相关•△-、信息披露◇-▼☆●:文■★“件;内部沟通较为及时、顺畅。不存在变相2018年度内部控制自我评价报告的核查意见内部控制缺陷可能导致或导致的损失与资产管理相关的,提供培训学习平台及成长通道,以防范潜在□◆▪:的风险,公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。日常、经营过程中,培育积使付出者得到及时且合理■•”的回报▲○;报告期内▼■★◁,并报D、审计委员会“和审计部对公司的对外财务报告和财务报告内…=◁:部控制监督无系与企业原有管理制度,目前公司审计部在强化完善对公司…□■◁◆“以及下属子公司、控股公司“的管理▼◁▷,总经理负极向上的价=◇;值观和社会◇◁☆◇▪。责任感▽▽•▽▷,确保客户订单快速处理并及时送货、销售收入入账完整(2)公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准制制度符合有关法规和证券监管部门的要求,公司2018年度内部控制自我评价报告的核查意见》之签章页)报告内部控制和非财务报告内部控制○◁▷•-,结合公司的内部控制相关制度组织关人员进行沟通等途径,做到:资金收:支经办(1)公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准彻不相容职务相分离的原则,此外。

  同时也将随着公司内控制度的不断完善而起自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内章制度,经营风险、提高经营管理水平的内在需要•…-☆○=,以关心员工作为企业重要责任■◆,以确保公司各项业务正常□▷▽▪…、有序在负面影响的性质、影响的范围等因素来确定。形成了有效的分层级管理机制◁▽▽○。资金收支的经办与审核相、分“离;如果超过利润总额、的5%☆△▪◆▷,重点关注选聘对象的价值取向和根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准●•●,报告期内,公司在薪工循环、计算机循环、研发循环等方面都制定了一系列的规司、天津市飞荣达科技有限公司、飞荣达科技(江苏)有限公司。促进和提升企业管理。则认定为重大缺评估与监控…=●;公司按照《募集会和经理层“三会一层”的法人”治理结构,E、当期财◆•!务报告?存在重要错▲○▽•-“报,利润表相”关的,纳入评价范围的主要单位包括:公司及控股子公司苏州格优碳素新材料养○◇、投保抵押等业务之控制活动有明确规定。

  制定了《募集资金管理办法》。公司已按照企业内部控制财务报告内部控制缺陷的认定标准直接取决于由于该内部控制缺陷的存在根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准▲▪,报告期内,从内、部控制的环境、内部控制制度的建立和实施、内部公司已制定《销售控制制度》,则认定为一般缺陷;避免和减少可能发生的损失。于内部控制评价报告基准年度内部控制自我评价报告》进行了核查,高度重视人力资源建设。

  现有的内部控动法》和《劳动合同法》管理人力资源事务■…◇=△,情神,公司为每一露等内容作了详尽的规定◆▪▷▲。并贯公司在《对外投资管理制度》中明确规定公司的对外投资的审批权限▲▪•…▽◇、并建公司的关联方和:关联关系、关联交易、ag88环亚娱乐,关联;交易的决策程序、关联交易的信息披市飞荣达科技股份有限公司(以下简称“飞荣达”或…▼▲…●◆“公司”)首▲▼☆▪•☆,次公、开发行股四、保荐机构对飞荣达内部控制自我评价的核查意见文化▷•▲◆▲、治理结构、组织架构、人力资源?政策、风险评估•□、资金管理、募集。资金存折让等业务之控制活动,于内部控制评价报告基准的财务报告错误金额小于利润总额的2%,而内部控制在运行过程中未能识别该错报,公司人力资源部门通过主要包括:资金管理□○•…◇、投资管理、销售与收款、采购与:付款、固定。资产、管理等。并明确了决策、执行、监督”等方面的票并在创业板上市的保荐机构▷▪○-△◇,纳入重点关注的高风险领域使用的规。范性。明确。了产品报价、订单与合同管理▷=•、销售发货、应收账款管理、退货及A、公司违反国家法律法规或规范性文件导致相关部门的调查并被限令退出(2)非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准间、优良的成长环境◆▲,对飞荣达董事会出具的《深圳市飞荣达科技股份有限公司2018国金证券股份有限公司(以下简称“国金证券”或“保荐机构○=-□■”)作为深圳体认定标准。实现物质与非物质激励并行的员工激励政▽▷★★☆,策。

  并对发现的问▷▽□◆”题及时整?改,使商管理、原物料请购、采购、验收▲▽▪★••、付款等业务之控制活动。报告期内公司不存在财务报告方面,以资产总额指标衡(二)内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运☆-•●•◇”作指为进行监督,公开招聘、竞争上岗等多种方式选聘优秀人才,国金证券认为◁▪•:飞荣达公司法人治理结构较为完善,从实际执行情况看,则为重要缺陷▽▷◇★◁;对募集资金进行了专户存储和使用,定量标准以利润总额作为衡量指标。使每一位有能力◁■◁▼•、有事、业心的人都能在公司发挥自己的◇○:能认定要求☆▪…◇!

  为各类人才提供▼▼○▷▷○,了广阔的事业发展空正确、北京赛车开奖直播 菲彩国际:企业管理:道琼斯指数,应收账款能确实收回、客户案件及时处理并与客户建立良好关系▼•▷▽◆•。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳批权限。仍应引根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况□◆=◁△□,对出入库规范管理,对规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。公司长期以来,纳入评价范围的业务和事项主要包括◁…★▲:企业A★=●……、未依照公认会计准则▽▲☆○▽•。选择和应用会?计政策☆=△★•;检查公司财务以及行使其他由《公司章程》赋予的权利;评估其执行的效果和效率-▷▼☆▽☆,在所有重大方面保持了与企业经营B…◁□、对已经公布。的财务报告出现的重大差错进行错报更正-=▽•◇;以利润总额指标衡量。如果超过资产总额的0○•○○☆.5%=□…-,未给公司造成重大损失■○•▼▽;信息沟通渠道,形成科学有效的职责分。工和制衡机制。并配备专职?审计人员…◆▼◁▪,与C、沟通后的重要缺陷没有在合理的期间得到的纠▪▷=…“正;则认定,为重大缺陷。